三、申请文件

　　（一）证券公司申领许可证需提交下列文件：

　　1.中国证监会统一印制的《证券公司〈经营证券业务许可证〉申请表》；

　　2.中国人民银行批准设立的文件（原件和复印件）；

　　3.中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证》（正本、副本和复印件）；

　　4.工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》（副本和复印件）；

　　5.中国证监会颁发的《承销资格证书》（复印件）；

　　6.中国人民银行对现任高级管理人员任职资格的批复文件（原件和复印件）；

　　7.中国人民银行对公司变更事项（包括名称、地址、法定代表人、增资扩股等）的批复文件（原件和复印件）；

　　8.国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证》（副本和复印件）。

　　（二）证券经营机构分公司、证券营业部申领许可证应提交下列文件：

　　1.中国证监会统一印制的《证券经营机构分公司、证券营业部〈证券经营机构营业许可证〉申请表》；

　　2.中国人民银行及授权分行批准设立的文件（原件和复印件）；

　　3.中国人民银行及授权分行颁发的《经营金融业务营业许可证》（正本、副本和复印件）；

　　4.中国人民银行及授权分行对现任营业部负责人任职资格的批复文件（原件和复印件）；

　　5.中国人民银行及授权分行对营业部变更事项（包括名称、地址、负责人等）的批复文件（原件和复印件）。

　　四、时间安排

　　发证工作从1998年12月份开始，年底前结束，1999年初集中公告。除暂缓发证者外，凡在规定时间内未取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》的证券公司，未取得中国证监会颁发的《证券经营机构营业许可证》的证券公司的分公司、证券公司和信托投资公司的证券营业部一律不得继续从事证券业务。